►郑继伟副省长（左）向施一公教授（右）颁发聘任证书

撰文 | 王鸿飞（美国西北太平洋国家实验室）

责编 | 李晓明、邓志英

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2016年12月10日，作为西湖大学的建设的第一步，浙江西湖高等研究院在杭州西湖区宣告正式成立。

美国普林斯顿大学前教授，清华大学副校长、浙江西湖高等研究院院长施一公博士说：“这是我国历史上第一所民办的、含理工生命等多个学科的小型、综合性、剑指世界一流的高等研究院。她寄托着社会各界的厚望，承载着一代人的梦想。”

从私立的普林斯大学、国立的清华大学、到民营的西湖大学，这不仅是施一公的个人之路，而是中国高等教育发展的一个新的尝试。

未来的西湖大学会怎样，现在预言还为时尚早。不过如果能够了解历史上普林斯顿大学为何成为普林斯顿大学，或者普林斯顿大学为何没有成为罗格斯大学，也许有助于我们对西湖大学的未来做一些展望。

1869年11月6日，新泽西学院（College of New Jersey）Tigers队对阵罗格斯学院（Rutgers College）Queensmen队的美式足球赛（橄榄球赛），尽管只有100名观众，却是一场载入史册的重要比赛。因为它被认为是历史上第一场美式足球赛和第一场美国大学美式足球比赛。比赛中Rutgers Queensmen以6比4战胜了New Jersey Tigers。

►1968年，雪佛兰汽车公司专门请著名美国画家Arnold Friberg (1913.12.21– 2010.7.1)画了一幅95厘米高、150厘米宽的油画，题为The First Game，庆祝即将到来的美国大学足球赛100周年。（来源：https://en.wikipedia.org/wiki/The_First_Game）

新泽西学院就是后来的普林斯顿大学（Princeton University），罗格斯学院即后来的罗格斯大学（Rutgers University）。

十九世纪，新泽西学院不仅美式足球不如罗格斯，而且此前在成为新泽西州的公立赠地大学的竞争中也没比过罗格斯。这估计是从普林斯顿回来的施一公本人也不太清楚的史实。

美国赠地大学（Land-grant universities，land-grant colleges，land-grant institutions）是指美国由国会指定，得益于莫雷尔赠地法（Morrill Land-Grant Acts）的高等教育机构。美国国会通过并有林肯总统签署的莫雷尔赠地法于美国内战期间的1862年成为法律， 其成功的模式在1890年通过的1890年莫雷尔法（Morrill Act of 1890或the Agricultural College Act of 1890）被进一步扩展。莫雷尔法案通过美国联邦政府将自己在各州所属的土地赋予各州，并以这些土地为基础，通过销售这些土地，筹措并赋予资金来建立所谓的赠地大学，在不排除古典教育的前提下以促进实用农业、科学、军事科学和工程等方面的教育。

莫雷尔法奠定现今美国高等教育基础，知名公私立大学如宾州州立大学（Pennsylvania State University）、康奈尔大学（Cornell University）、普渡大学（Purdue University）、麻省理工学院（Massachusetts Institute of Technology-MIT）、加州大学伯克利分校（University of California at Berkeley-UC Berkeley），等都受惠于此制度而建立。

2012年，纪念美国赠地大学法案（Land-Grant College Act）150周年的网站上说：

20世纪之前，普林斯顿常常比不过罗格斯，这是基本事实。不过，塞翁失马，焉知非福。竞争成为公立学校上的成功，也限制了罗格斯的未来发展的方向；而普林斯顿在竞争中失败，反而成就了普林斯顿的未来。

►莫雷尔赠地法（Morrill Land-Grant Acts）。来源：37th Congress of the U.S.

►莫雷尔（Justin Smith Morrill），曾任美国众议院和参议院的佛蒙特州代表，莫雷尔赠地法的提案人——这也是他最为著名的贡献。来源：Library of Congress Prints and Photographs Division. Brady-Handy Photograph Collection

►美国增地大学纪念邮票；其中，成立于1855年的密歇根州立大学被称为赠地大学先驱，是其后赠地大学效仿的对象（最古老的赠地大学是罗格斯大学，成立于1766年）。来源：美国联邦政府

十九世纪的美国人如果知道普林斯顿和罗格斯今天地位和影响的巨大差别，一定会跌破眼镜。

普林斯顿大学是当今世界公认的排名靠前的著名大学之一，而罗格斯大学则是一所美国还不错的公立大学。前者大名鼎鼎，如雷贯耳，在中国更是因为十年前归国的著名科学家施一公而众人皆知；而美国人中知道后者的，大概都是不会投票支持Trump做美国总统的人。在中国，知道罗格斯大学的就更是少之又少了。

事实上，罗格斯大学在成为罗格斯学院之前，曾经有一个响当当并且让人过目不忘的名字——皇后学院（Queen's College）。皇后学院建校于1766年11月10日，是美国殖民地时期（美国建国之前）最古老的九所大学之一，其它八所殖民地时期的大学分别是：

• 建校于1636年的New College，后成为哈佛大学（Harvard University）；

• 建校于1692年的College of William & Mary，现仍为威廉玛丽学院；

• 建校于1701年的Collegiate School，即现在的耶鲁大学（Yale University）；

• 建校于1746年的College of New Jersey， 现为普林斯顿大学（Princeton University）；

• 建校于1754年的King's College，现为哥伦比亚大学（Columbia University）；

• 建校于1755年的College of Philadelphia，现为宾夕法尼亚大学（University of Pennsylvania）；

• 建校于1764年的College of Rhode Island，现为布朗大学（Brown University）；

• 建校于1769年的Dartmouth College，现保持原名的达特茅斯学院。

在《美国新闻与世界报道》（US News & World Report，一本曾与《时代》和《新闻周刊》齐名的新闻杂志，以每年对美国大学的调查报告及排名而广为人知）2016年美国大学的排名中，普林斯顿大学高居第一，哈佛大学第二，耶鲁大学第三，哥伦比亚大学第五，宾夕法尼亚大学第八，达特茅斯学院第十一，布朗大学第十四，威廉玛丽学院排名第三十二，罗格斯大学排名第七十。

这九所学校中，唯有罗格斯大学是公立学校，其它八所都是私立学校。罗格斯大学今日的排名和影响，与她当初成功地战胜普林斯顿成为新泽西州赠地大学不无关系。

►Colonel Henry Rutgers （1745–1830）。皇后学院因1812年战争（又称第二次独立战争）之后的经济萧条关闭数年，于1825年重新开张并更名为Rutgers College，以纪念这位美国独立战争英雄。来源：Wiki

►绘于1809年的皇后学院图。来源：Wiki

►John Witherspoon，普林斯顿大学前身新泽西学院校长（1768-94），《独立宣言》签名者之一

►建于1756年的Nassau Hall，是新泽西学院（普林斯顿大学前身）历史最悠久的建筑；1776年8月27日新泽西立法团体在这里举行了第一次会晤，1783年6-11月曾作为美国国会大厦。该图摄于1903年。来源：Beinecke Rare Book & Manuscript Library, Yale University 

罗格斯大学并非失败的大学。事实上，罗格斯大学在美国的公立大学中仍然是相当不错的学校，为新泽西州的人才培养和经济发展做出了巨大的贡献。不过，因为是公立大学，罗格斯大学能够直接得到新泽西州政府立法的支持，能够从新泽西州政府获得大量的资源和补贴。与此同时，在政策、制度、经费预算、招聘校长、招聘教授、招收学生，制定学费标准等诸多方面也受到州政府的规定和地方政治的控制和影响。

普林斯顿大学作为私立大学，尽管也需要获得美国联邦政府和新泽西州政府不同程度的支持，但主要的支持还是来自美国社会民间和私人。尽管来钱不易，却在如何办学的诸多方面具有相当的自由，可以制定自己的学术、招生以及学费标准，自由地在全国或者全世界招生，等等。离开了自主管理，以及按照自己认为合适的标准开办学科、招聘教授和招收学生的自由，普林斯顿大学恐怕不会获得这样的成功。普林斯顿从来不是大而全的大学，她和布朗大学、达特茅斯学院等是美国著名大学中少数没有法学院、商学院和医学院的私立大学。

在十九世纪的美国，私立大学与公立大学相比生存并不容易，这也是当初新泽西州的几个学校要竞争才能成为公立大学的原因。但随着美国社会经济高度发展成为世界领头羊的过程中，私立大学却可以有灵活自由发展的空间。美国主要的顶尖大学，基本上都是私立大学。普林斯顿大学后来的非凡成功，只能说是因为当初幸运地没有成为州政府支持的公立大学。

在美国排名前二十的大学几乎是清一色的私立大学。康奈尔大学和麻省理工学院是美国著名的私立大学，在《美国新闻与世界报道》2016年的美国大学的排名中，麻省理工学院排名第七，康奈尔大学排名第十五。事实上，麻省理工学院建校于1861年，康奈尔大学建校于1865年，都是当初最早的赠地大学。但是因为种种原因，她们都成为了私立大学，而不是像罗格斯大学一样继续保持公立。

尽管莫雷尔法促成了美国联邦和地方政府资助一大批赠地大学的成立，但莫雷尔法并没有要求赠地大学一定成为公立大学。莫雷尔法的实施，正是处于美国社会经历工业革命大发展的阶段，这也是美国高等教育系统开始出现现在所谓私立（Private）和公立（Public）大学分野的时期。两者的基本区别在于是否有州政府的固定预算立法直接支持其运转。公立大学接受州政府的直接经费支持其运转，因而也受到州政府和立法机构的更多影响和控制。运行机制方面的差别，使得公立大学系统往往有很多校区，其基本特点是大而全，主要接受州政府补贴以较低学费招收本州学生；而私立大学的基本特点是小而精，当然也有少数例外，因为没有政府直接补贴而学费较高。

今天人们知道的美国的著名私立大学包括哈佛大学，在成立之初也都基本上是属于公立的性质，得到美国各州政府的直接支持。麻省理工学院和康奈尔大学尽管开始成立时得到了赠地大学的土地和经费的支持，但在后来的发展过程中选择了成为私立大学，而非公立大学。正是当初的选择，导致了后来的分野。

日前成立的西湖高等研究院和即将成立的西湖大学在计划中尽管都是民办性质，但其成立已经得到了浙江省政府的大力支持，并且获得政府赠予的土地，应该说已经具有当年美国赠地大学的性质。但在将来西湖大学仍然要面临自己定位的选择，以决定自己究竟是成为私立的普林斯顿大学，麻省理工学院，康奈尔大学，还是公立的罗格斯大学。

在考虑定位时，五年多前成立的南方科技大学到目前为止的经验，是一个很好的参照。南方科技大学的成立得到了教育部和深圳市政府的大力支持。尽管南科大首任校长朱清时最早喊出了中国大学“去行政化”的响亮口号，但到现在为止，南方科技大学在行政上仍然是一所受教育部和深圳市多重行政管辖的普通市立大学，缺乏发展的自主空间。其今后发展究竟如何，不容乐观。如果照目前缺乏自主的趋势发展下去，大概逃不脱成为一般水平的地方大学的命运。

美国高教历史上另外一个最为成功的私立研究型大学的典范，应该说是位于南加州帕萨迪纳（Pasadena）的加州理工学院（California Institute of Technology-CalTech）。加州理工学院在最新的《美国新闻与世界报道》的美国大学排名中位居第十二，是中国普通民众耳熟能详的名校。20世纪对中国基础科学和尖端技术发展影响深远的标志性人物，多半出于加州理工学院。加州理工学院的前身是20世纪初名不见经传的职业学校施罗普技术学院（Throop College of Technology），20世纪初为了适应南加州经济发展的需要，改名为加州理工学院，并迅速成为世界顶尖的研究型理工大学。

加州理工学院作为私立理工科大学几乎从无到有的迅速成功，更可以作为西湖大学效仿的榜样。

需要指出的是，西湖大学的未来，除了社会民间和私人的支持之外，在坚持自己的独立性的前提下，也离不开中央政府和地方政府的不同程度的支持。美国的著名私立大学事实上也是从美国联邦政府获得了相当多的竞争性的研究资助，否则也不会有今天。如果以为私立大学和研究机构只靠民间的资助就能够获得成功，是完全错误的。如果国家和浙江省因为西湖大学和西湖高等研究院的民办性质而忘记了对她们提供应有的支持，那将是非常令人遗憾的。

尽管世界上大多数国家都没有像美国那样存在一大批成功的私立大学，但对于中国和美国这样地域辽阔和文化差别很大的多元化社会来讲，成功的私立大学应该说是非常重要的。公立和私立大学只是在社会中资助和管理的方式不同，在现代社会中它们事实上是相互补充和支持的重要的社会机构。如何摸索出民办私立大学在中国未来高等教育和科学研究中的合适道路，是需要中央政府、地方和社会运用大智慧的事情。不过，在进行制度设计和选择的时候，美国大学发展的经验和教训，可以作为重要的参考和借鉴。 

►南方科技大学校名石。来源：南方科技大学网站

►1908年加州帕萨迪纳市中心的Throop Polytechnic Institute（Caltech是自1891年由地方商人和政治家Amos G. Throop在帕萨蒂纳创建的一所职业中学发展而来，1920年正式更名为加州理工学院，声誉开始迅速提升）。来源：California Panorama Co.

西湖高等研究院和西湖大学的出现不是偶然的，她们是随着中国经济和社会发展到目前阶段应运而生的。

浙江的经济发展水平，决定了她应该是中国未来大学发展最好的地方。未来半个世纪中国在经济和社会发展上获得可持续发展，并且领先世界的标志之一，可能便是在江浙一带发展出一系列世界著名的私立和公立大学。十几年前我第一次去杭州，就了解到浙江省政府具有雄心勃勃的有相当远见的高等教育发展计划。

20世纪美国社会发展的标志，除了东海岸的工业和高等教育的发展，也包括西部工业和高等教育发展，或者更为确切地说，是加州从无到有出现了一系列私立和公立的世界名校。从经济发展和地理位置来看，江浙之于中国，正类似于美国西部加州之于美国。当经济发展有了与之相配合的高等教育的发展，所谓中国世纪应该不只是一个梦想。

加州大学总校长，美国最著名的教育家Clark Kerr曾出版两卷本The Gold and the Blue：A Personal Memoir of the University of California, 1949-1967，从中或可一窥20世纪公立的加州大学系统如何迅速崛起成为顶尖的理工科公立大学。1952年Kerr成为加州大学伯克利分校的校长，并于1958年成为整个加州大学系统的总校长。在其任期内，Kerr负责了加州大学圣迭戈分校，加州大学欧文分校和加州大学圣克鲁兹分校的建立，并且参与规划了后来陆续建立的其它加州大学分校。这些大学尽管不如上面提到的私立名校那么有名，但也都是国际知名的重要的高等学府。

Clark Kerr是工业发展和劳动力关系专家。加州大学系统的发展规划，是建立在对加州未来几十年经济和人口发展去世的研究和预期之上的。多个新的加州大学分校在不同地方和分阶段的建立，是按部就班进行的，并不是一拥而上。尽管Kerr作为加州大学总校长为加州教育做出了巨大贡献，但他却因为政治原因在1967年被当时加州州长里根（1980年成为美国总统）解职。公立大学直接受政府和政治的影响，即使在所谓自由民主的美国，也是一点不假的。加州大学系统的经费，也经常受到加州州经济预算的影响。对美国私立大学来讲，原则上不会受此类问题的直接影响。

西湖高等研究院和西湖大学的建立，只是未来将会大力发展的浙江高等教育和中国高等教育的一个开端。未来中国会建立起更多和更好的私立和公立大学，这是历史发展的必然，并不仅仅只是人们的空想和期待。在这个过程中，了解现代公立和私立大学的历史和发展规律，以及在高等教育与研究中的差别、以及相互之间的竞争与促进关系，是非常重要的。

►省市领导向四个研究所所长（左起：潘建伟、陈十一、饶毅、施一公）授牌

参考资料：

1.维基百科Morrill Land-Grant Acts信息链接：https://en.wikipedia.org/wiki/Morrill_Land-Grant_Acts

2.维基百科关于赠地大学（Land-grant university）信息链接：https://en.wikipedia.org/wiki/Land-grant_university

3.莫雷法案150周年：http://morrill150.rutgers.edu/rutgers-landgrant.html

4.麻省理工学院是如何成为私立大学的：https://www.quora.com/How-did-MIT-become-a-private-university-given-that-it-was-one-of-the-two-Land-Grant-schools-of-Massachusetts-the-other-being-UMass-Amherst

5. Amazon网站The Gold and the Blue: A Personal Memoir of the University of California, 1949-1967链接：https://www.amazon.com/Clark-Kerr-University-California-1949-1967/dp/B008WDLL2I

6. 维基百科关于Clark Kerr信息链接：

https://en.wikipedia.org/wiki/Clark_Kerr