文 | 贺飞（北京大学）

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37.6%  VS  9.4%

中美企业花了政府多少钱搞研发

根据《2013年全国科技经费投入统计年报》，2013年我国共投入研发经费11846.6亿元，其中财政投入6184.9亿元（中央财政投入2728.5亿元，地方财政投入3456.4亿元），其他投入5661.7亿元（来自企业和其他各种渠道的投入总计）。这部分其他投入如果假定全部来自企业，与企业2013年执行的研发经费9075.8亿元，相差3414.1亿元，这意味着中国企业的确从外部获取了不菲的经费，占其执行总量的37.6%。

从结构上来看，2013年，中国各类企业执行的研发经费为9075.8亿元，占中国研发总量的76.6%；政府所属研究机构执行研发经费为1781.4亿元，占15%；高等学校经费856.7亿元，占7.2%。

我们再看看美国2013年的数据，根据《科学与工程指标2016》的最新数据，2013年, 研发执行总量为4561亿美元，其中美国企业执行了3225.28亿美元，来自企业自身的经费为2921.53亿美元，来自其他渠道的为303.75亿美元（其中联邦政府293.62亿美元，州和地方政府1.94亿美元，其他非营利组织8.19亿美元）。美国企业从外部获取的经费占其执行经费总量的9.4%。

从经费分布结构看，2013年，美国企业花了3225亿美元，占全美研发总量的71%，继续是最大的研发经费执行者；高校是美国研发第二大执行者，总量为647亿美元，占研发经费总量的14%；联邦政府部门内部实验室和联邦资助研发中心（FFRDCs）共计执行了499亿美元的研发经费，占全美总量的11%；美国非营利组织执行的研发经费186亿美元，占全美总量的4%；州政府部门及地方政府的研发执行总量估计为4.67亿美元，占全美很小比例（约0.1%）。

62.4%  VS  92.2%

中美企业花了多少自己的钱搞研发？

2013年，中国企业花了9075.8亿元的研发经费，约占研发总量的76.6%，其中企业自身投入5661.7亿元（约占62.4%），来自财政投入的经费3414.1亿元（约占37.6%）。

2013年，美国企业花了3225亿美元的研发经费，其中大头还是来自企业自身的投入，共计2973亿美元（约占美国企业研发总支出的92.2%；其中2921亿美元直接用于支持企业的研发活动，占企业投入研发经费的98.3%；其余小部分投向高校、其他非营利组织和联邦资助研发中心），这一数字占美国研发经费总量的65%。联邦政府是美国研发的第二经费来源，2013年估计值为1218亿美元，占美国研发执行总量的27%。

而从经费来源看，美国企业在美国研发体系中的支配地位始于1980年代初，自那时起来自企业的经费超过美国总研发经费的50%。此后这一占比逐年增长，到2000年达到69%。但自后略有下降，到2009和2010年约为61%，但2013年又回升到65%。

企业是美国研发系统中遥遥领先的执行者。研发执行遍布制造业到非制造业，主要是在5个产业部门：化学制造业（特别是制药业）；计算机和电子产品制造业；交通设备制造业（特别是汽车和航天产业）；信息产业（特别是软件开发业）；以及专业、科学和技术服务业（特别是计算机系统设计和科学研发服务产业）。2013年，上述这5个产业部门占美国国内企业研发总量3225亿美元的82%。类似地，2008年，这5个产业部门占84%。

从美国企业研发整体看，其国内研发经费的主要来源还是执行公司的自有经费：2013年为82%（并且近年来占比基本稳定）。企业执行的剩下的18%的研发经费来自其他渠道，其中最大的来源是联邦政府，2013年约占企业研发执行总量的9%，其他国内公司提供大约4%的经费，外国公司也提供约4%的经费。非联邦政府以及国内外非营利组织也是经费来源，但数量很小（当考虑特定的部门或产业时，有的将会显著背离以上的总体占比）。 

2013年，大型公司（那些国内雇员25,000人或更多）占美国企业研发执行总量的37%。小公司(那些国内雇员少于500人的)占16%。近年来这一按企业规模的研发执行占比分布没有明显变化。

与美国的统计口径（统计有5名及以上雇员的企业研发）不同，中国产业部门研发投入总计数据仅包括规模以上工业企业，即年主营业务收入2000万元及以上的工业法人单位。中国各类企业执行的研发经费为9075.8亿元，占中国研发总量的76.6%。

中国研发经费超过500亿元的行业大类有7个，这7个行业经费占全部规模以上工业企业研究与试验发的比重为61.3%；研发经费在100亿元以上且投入强度（与主营业务收入之比）超过了规模以上工业企业平均水平的有以下10个行业：

表1. 2013年中国研发经费在100亿元以上且投入强度（与主营业务收入之比）超过了规模以上工业企业平均水平的10个行业

注：本表中工业行业分类按国民经济行业分类（GB/T 4754-2011）标准划分

4.7%  VS  18%

中国基础研究占比远小于美国

美国大多数基础研究是在高校开展，并且主要是联邦政府资助。2013年，基础研究约占美国研发执行总量的18%（805亿美元），高校一直是美国基础研究的主要执行者，2013年约占全美基础研究的51%。联邦政府仍是基础研究最大的经费来源，2013年约占全部基础研究经费的47%。

在美国研发执行总量中，应用研究约占20% （906亿美元）。在两项经费的执行中，企业都是当仁不让的主角。2013年企业的应用研究执行经费占全美应用研究总量的56%。企业自身提供的应用研究经费总量也占全美的51%，其中大多数仍是支持企业的研发。联邦政府经费占应用研究的占37%。

试验发展仍在美国研发中遥遥领先，以2850亿美元约占总量的62%。2013年企业执行了88%，其中企业自身提供了81%的经费，来自联邦的经费仅占18%，企业(尤其是国防相关企业)和联邦内部实验室是最大的执行者。

中国相关统计数据的细节缺失。2013年，中国用于基础研究的经费为555亿元，比上年增长11.3%；应用研究经费1269.1亿元，同比增长9.2%；试验发展经费10022.5亿元，同比增长16%。基础研究、应用研究和试验发展经费占研发经费总量的比重分别为4.7%、10.7%和84.6%。

>50%  VS  9%

美国政府资助企业研发有一个发展过程

美国政府资助企业研发有一个发展过程。1960年代初，美国企业来自联邦政府的研发经费是超过一半的，比我国当前的比例要高很多。但随后美国这一比例大幅下降，到2000年降至约为9%，到了2008-2010年间又升至12%–14%，但2013年又降回到9%。中国相应的历史数据缺失。

美国联邦政府（不包括州政府）经费除了资助联邦部门和机构执行研发外，还支持大多数其他主要的研发执行者，从1990年代末到2010财年逐年都在增加。但自2010年以后若干年内，这一联邦支持水平明显下降。

联邦政府是美国研发经费的第二大来源，也是除了企业外的美国许多研发执行者的经费主要来源。2013年，联邦资助企业的研发经费为294亿美元，占当年企业研发经费总量的9%。2013年，美国高校647亿美元研发经费中来自联邦的经费为369亿美元（占57%）。在其他非营利组织执行的186亿美元经费中，有59亿美元研发经费来自联邦渠道（约占32%）。

2013年，来自联邦政府的经费为1218亿美元，占美国研发经费的27%。这一经费主要投向联邦、企业和高校，但也投向其他非营利组织。2013年美国联邦经费全额支持了联邦内部研发活动的330亿美元以及支持了联邦资助研发中心（FFRDCs）168亿美元研发经费的绝大部分（FFRDCs来自非联邦渠道的经费近年来约为4亿美元左右，少于1%）。

联邦政府曾经是美国研发的第一大资助来源，1964年约占美国研发经费总量的67%。但随后显著下降，到了1979年来自联邦的经费占49%，而2000年则降至历史最低点25%。但日益变化的企业状况以及联邦不断扩展资助健康、国防和反恐研发又使得联邦经费占比回升到2009年和2010年的31%。但联邦占比随后几年又略有下降，到2013年降至27%，反映了近年来的美国联邦预算环境遇到严峻挑战。

参考文献：

1、National Science Board(NSB). 2016. Science and Engineering Indicators 2016. Arlington VA: National Science Foundation.

2、国家统计局 科学技术部 财政部，2013年全国科技经费投入统计公报，2014年10月23日，http://www.stats.gov.cn/tjsj/tjgb/rdpcgb/qgkjjftrtjgb/201410/t20141023_628330.html